中盾会议｜中盾证券委暨证券部第四十二期业务研讨会

2023-11-20 23:04:54

2023年11月17日下午，中盾证券专业委员会暨证券法律事务部在中盾所北京总部608多功能厅举办第四十二期业务研讨会。本次研讨会由中盾证券委主任、高级合伙人常成律师主讲，主题是“律师业务新视角——从ISO37301和证券合规入手发掘合规业务机会”。证券委和证券部成员及本所律师通过现场及腾讯会议的方式参加了会议。

常律师从企业合规管理的基本理论、ISO 37301标准体系和证券合规风险等方面进行了分享。

常律师首先为大家普及了企业合规相关概念、法律法规的历史沿革、重要专项合规所适用的法律法规及合规管理的制度文化等内容，并针对目前众多企业迫切需求的刑事合规加以重点介绍。

紧接着，常律师结合目前正在进行的公司合规业务，从基本概念、标准架构及运行逻辑等多方面向大家详细介绍了ISO 37301这一合规领域国际标准的相关内容，并揭示了GE/T 35770作为中国国家标准与ISO 37301的关系。通过常律师深入浅出地讲解，大家对ISO 37301有了初步的了解。

由于近期服务的合规客户是A股上市公司，常律师随即又重点介绍了证券合规。先从上市公司合规风险类型入手，介绍了八类常见的证券合规风险，并指出ESG（环境、社会和公司治理）合规风险是最近几年来从国际到国内，日益得到各界重视的合规风险领域，将来A股的IPO申报文件以及后续持续监管都会越来越多地引入ESG合规相关内容。常律师还给大家演示了证券合规的三个维度：即证券刑事合规、证券行政合规及监管合规。随后，常律师又截取去年的部分公开信息，列举了相关处罚案例及易被处罚的主体，以便大家学习、掌握。

分享结束后，常律师和大家又重点探讨了企业合规业务的优势及如何获取合规业务等相关内容，大家还就与其他专业技术公司开展横向合作，共同开拓业务等问题进行交流。

主题分享结束后，中盾证券委副主任刘伯芳律师对本次分享进行了总结，并建议大家要勇于学习、勇于开拓，加强与本所专业律师的技能交流、共同发展。