中盾会议 | 中盾合规部第一期业务研讨会成功举行

2024-04-22 09:45:40

2024年4月19日下午，中盾合规法律事务部在中盾律师事务所北京总部多功能厅举办了首期业务培训研讨会。本次研讨会由中盾合规部副主任、全面合规业务部负责人、高级企业合规师魏晓虎律师主讲，分享主题为“全面认识企业合规建设与律师服务”。中盾合规部全体成员和业内同仁通过现场及线上方式参加了会议，中盾合规部主任常成律师主持会议并进行了总结讲话。

会议中，魏晓虎律师结合其近二十年的新闻、媒体、法律工作经验，以及其承办的多件合规业务真实案例为基础，从多个方面详细的讲解了关于企业合规建设的概念和意义，律师在企业合规服务中的作用、内容和服务方式，并结合案例系统性的阐述了如何建立和实施企业合规管理体系，以及律师合规业务中的风险防控。

魏律师表示，在当今法治社会，企业合规已不仅仅是道德要求，更是法律义务。企业必须确保其所有业务活动均符合法律法规、行业准则以及国际规范，以维护企业的声誉，避免法律风险。他认为，合规是企业实现自身可持续发展的重要基石，是提升企业内部管理能力的重要机制，能为企业创造更多的商业机会。只有让企业认识到合规价值后，才能使企业从外部的“要我合规”提升到“我要合规”的层面上。合规业务涵盖反垄断、反腐败、数据保护、环境保护、人力资源、财务税务等诸多领域，要求企业从顶层战略设计到日常运营细节，全方位、全覆盖、全过程地践行合规理念。

会上，魏律师详细阐述了律师在合规业务中的职责和作用。他表示，律师作为法律专业人士，在为企业提供合规法律服务时，需要全面了解企业的经营模式和业务领域，帮助企业识别和评估合规风险，并提供有效的合规解决方案。他指出，作为企业合规建设的重要参与者和推动者，律师在合规业务中扮演着多重角色。不仅负责解读、梳理复杂的法规政策，为企业提供精准的法律咨询，更深度参与合规制度的设计与修订、合规培训的开展、合规风险的识别与评估、违规事件的应对与处置等各个环节。律师通过专业的法律服务，帮助企业构建起预防为主、防控结合的合规防线，确保企业的每一个商业决策都建立在坚实的法律基础之上。

在谈及合规管理体系的建立时，魏律师分享了多个实用案例，展示了如何根据企业的实际情况，协助企业量身定制合规政策、设立合规管理部门、明确合规流程和职责等方面的经验。他强调，构建企业合规管理体系是一项系统工程，需遵循科学化、精细化、动态化原则。首先，应进行合规风险评估，识别关键风险点，明确合规重点。其次，制定全面、详尽的合规政策和程序，涵盖各业务环节，形成“事前预防、事中控制、事后审查”的全流程管理机制。再次，建立健全合规组织架构，明确各级合规责任主体，确保合规责任层层落实。最后，强化合规培训与宣贯，提升全员合规意识，营造良好的合规文化氛围。

魏律师还分享了如何确保合规体系的有效实施。他认为，有效的实施关键在于加强员工培训、建立激励机制、定期监测和评估等多个方面，依赖于严格的执行力度与持续的监督考核。企业应定期进行合规审计与检查，及时发现并纠正违规行为，对严重违规事件严肃追责。同时，综合运用数字化、智能化手段，如合规管理系统，实现合规信息的实时监控与预警，提升合规管理效率。此外，鼓励员工主动报告潜在合规问题，建立有效的举报机制，并对举报人予以适当保护和奖励，形成全员参与、共同维护合规的良好局面。

同时，他认为合规并非一蹴而就，也不会一劳永逸，而是需要在实践中不断迭代优化。企业应定期对合规体系进行回顾与评估，根据内外部环境变化、业务发展需求以及合规风险的新趋势，适时调整和完善合规政策与流程。对于重大合规项目，可引入独立第三方进行合规验收，确保合规整改举措切实落地，达到预期效果。

魏晓虎律师多年来参与各类项目及服务各类企业数百家，管理项目总规模超180亿元，服务企业几乎覆盖各行业的大型央企、国企、民企以及外企，但在谈到律师合规业务的风险时，魏律师依旧保持着一贯的严谨和认真。他表示，律师在提供合规服务时可能会面临法规理解不准确导致合规建议偏差、对新兴合规风险反应滞后、在处理违规事件时策略选择失误等风险。为此，魏律师呼吁广大律师同行不断提升专业素养，紧跟法规更新步伐，加强同行交流与学习，不断提高专业素养，严守职业操守，这样才能确保为企业提供优质、可靠的合规法律服务。

分享结束后，常成主任进行了总结讲话，他对魏律师的分享给予了高度评价。他表示，魏律师的分享深入浅出，既有理论高度，又有实践指导意义，对于律师从事全面合规法律业务具有重要的指导意义，对于帮助企业建立和完善合规管理体系具有重要的参考价值。同时，常主任也强调，合规不仅是企业的责任，更是企业持续稳健发展的基石，希望所有企业都能高度重视合规工作，确保企业在法治的轨道上健康发展。同时，常主任也鼓励在座的律师同仁们要不断学习、提升自己的专业能力，以更好地服务于企业的合规需求

此次分享会不仅让在场的律师同仁们对企业全面合规有了更深入的了解，也为各界同仁提供了宝贵的经验和启示。大家纷纷表示将积极运用所学知识，为企业提供更加专业、高效的合规法律服务。中盾合规部也将持续举办合规交流研讨会，为企业推动合规管理水平的提升，促进整个合规法律服务行业的发展和进步贡献力量。

撰稿：王  燃

摄影：张增辉